企业合规性管理主要内容

企业合规管理包括哪些内容企业合规管理包括哪些内容

方法

第一步

合规是符合规范的管理，这里的规范包括合规手册、公司规章制度，大的上升到地方、行业甚至国家法律法规。合规管理被认为是与企业管理和财务管理齐名的企业管理三大支柱之一。财务管理就是通过审核企业三大报表，告诉企业应该怎么做，为下一个报告周期的决策提供财务支持。合规管理则不同。合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程中应该做什么，具体是如何合理、合规、合法地去做。对于上市公司来说，合规管理尤为重要，因为上市公司必须依法坚持公开、公平的原则，而公平、公正必然离不开对相关事项的合规管理。

第二步

合规管理是指企业根据外部法律法规的要求，制定合规政策，统一制定并不断修订内部规范，监督内部规范执行情况，以加强内部控制，持续监控、识别和预警违规行为，防范、控制和化解合规风险的一整套管理活动和机制。合规管理与业务管理、财务管理并称为企业管理的三大支柱。它是内部控制的重要方面，也是风险管理的关键环节

第三步

有效的合规管理有助于企业应对不确定性、风险和机遇，保护和增加股东价值，降低意外损失和声誉损失的可能性。合规管理的主要内容包括:合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规跟踪、合规报告、反洗钱、投诉处理、监管合作、信息墙(观察名单和限制名单)、合规文化建设、合规信息系统建设、合规评估、合规问责等。

第四步

国际金融组织对合规的定义是两个维度
合规:保持公司的经营活动符合法律、治理和内部规则(瑞士银行家协会)
与目标结合使用，具体来说，是指公司必须致力于遵守企业适用的法律法规。

第五步

合规管理是事务所稳健经营的内在要求，是防范违规风险的基本前提，是每个公司都必须管理的部分，是维护自身利益的有力武器。内部控制制度的完善离不开开放式和封闭式的管理和运作，从而最大限度地发挥公司内部控制制度的效用。

第六步

合规管理是规范员工行为的有效手段。通过构建科学的企业合规文化和合规体系，让员工养成合规的习惯，规避违规风险。同时，在制度层面向员工普及合规管理的相关规定，有助于员工自觉自律，避免违规操作。

第七步

合规管理可以防止决策失误。领导拥有更大的权威，即使是最小的决策也可能引发公司的多米诺骨牌效应。合规管理可以通过约束高层领导的相关行为，最大限度地降低决策失误带来的经营风险。

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