贯彻新发展理念,推动陕西经济高质量发展

周斌

“十三五”期间，陕西能源经济转型升级存在一些问题。在新的发展阶段，我国能源经济必须加快实现动力转换、效率变革和质量提升，这也是能源经济高质量发展的内在要求。新时期，陕西能源经济应以能源经济"产业链、技术链、资金链"理论为基础，通过构建现代能源产业体系、建设西部能源金融中心、推进产业融合和一体化发展、加快金融助力产业转型和技术升级，探索高质量发展的"陕西路径"。

能源大省经济转型升级的困惑

十三五以来，中国能源行业的“黄金十年”已经过去。作为中国能源大省之一，陕西的能源产业一直占据全省工业经济的半壁江山。目前，该省的能源经济主要集中在传统能源的开发和利用上，包括原煤开采、原油开采、天然气开采和能源化工。全省煤、油、气等传统能源产品产量虽有增长，但对能源消费市场波动敏感，增速逐渐放缓。同时，随着供给侧结构性改革的深入和节能环保政策的收紧，太阳能、风能、生物质能等新能源的开发利用逐步加快，但利用规模仍小于传统能源。

近年来，全球经济复苏乏力，中美经贸摩擦加剧，新冠肺炎疫情等因素叠加，陕西经济转型升级面临诸多阻碍。从宏观上看，在全省传统能源生产增长基本稳定、能源消费逐步增加的同时，以能源产业为重要支柱的工业经济抗风险能力仍然较弱，推动能源经济高质量发展的动力机制尚未形成；从中观层面看，能源产业链上下游环节与相关产业的协同作用还不够明显。能源开发、生产加工、能源储存、输配、能源产品消费市场等环节之间的技术转移和信息共享还存在一些障碍。产业发展、金融支持和科技创新之间的相互促进机制尚未建立。从微观层面看，国有能源企业的垄断优势明显依赖于转型升级的路径，金融机构在能源产业发展所需的金融产品和服务方面创新不足，产学研协同创新平台在相关能源领域新材料新技术研发方面薄弱，相关中介服务机构缺乏。

目前能源经济的产业链、技术链、资金链联系不紧密，在某些领域甚至脱节。经过调研分析，认为在能源经济绿色转型和高质量发展过程中，产业链和技术链融合不够紧密。由于信息不对称和管理机制壁垒的存在，制约产业发展的技术瓶颈与科研院所研发成果对接的及时性和效率有待提高。资金链尚未形成对技术链的有力支撑。现有企业融资平台主要服务于财务管理和产业发展，对技术链各环节产品RD和服务创新的全流程资金保障不到位。存在产业链和资金链脱节的风险。一些地方部门热衷于宣传“能源金融”概念，但对相关企业的股权债务融资、资产管理、风险控制等方面重视不够，能源产品定价机制、期货交易等金融产品和服务发展仍显不足。同时，在现有的金融风险管理体系和管理能力下，实体产业的发展容易导致资金链运行出现“脱实向虚”的泡沫风险。

新时期能源经济发展的内在要求和基本特征

新时期中国进入了新的发展阶段，习近平总书记提出了七个“新”(新机遇、新挑战、新发展格局、新发展动力、新发展活力、新优势、新局面)。这是我们党对“十四五”时期我国历史方位作出的新的重要判断。在新的发展阶段，我国能源经济必须加快实现动力转换、效率变革和质量提升，这也是能源经济高质量发展的内在要求。根据我国能源资源和能源产业特点，统筹推进能源领域产业结构调整、技术转型升级、行业市场监管、政策法规优化和国际产能合作；推进传统能源和清洁能源、常规能源和新能源的综合开发利用；考虑资源的科学勘探利用规模、市场供需消耗平衡、技术经济生产和投资效率、节能环保实际效果、能源安全战略储备等。

在新的发展阶段，能源经济的基本特征可以体现为:高效、绿色、协同创新、安全可靠。具体来说，推广先进高效的开发利用技术，有助于产业升级；加快清洁能源的开发和清洁利用，有助于实现节能减排的目标；优化能源产能结构，统筹上下游产业布局，有助于实现能源领域供给侧结构性改革；推进产融结合，有助于能源产业的创新动力；能源价格的科学调控将有助于能源市场的繁荣和稳定；加强战略能源储备有助于维护国家能源安全；积极发展可持续能源将有助于经济和社会的可持续发展。为适应高质量发展的内在要求，需要在能源经济领域构建集产业发展、科技创新和金融支持于一体的组织体系。

能源经济“产学研”协同共生的理论模型

产业链(supply chain)通常是指在整个经济活动中，从原材料(物料)的开采、加工、储存、运输、销售的整个生产过程中，同类产品和服务的单元通过计划或市场的组合和时间空的布局而形成的相互联系、相互协作的链状结构。简而言之，就是围绕从原材料到成品(服务)形成的各个经济部门的环环相扣的链条形式。它具有一定的系统性、规模性、盈利性、结构性和转化性特征。供应链来源于产业链上下游之间的物质供应关系，其重点是生产的过程。供应链侧重于原材料和产品的材料视角。

技术链(创新链)是以产业发展所需的战略性、前瞻性、创新性的基础研究和应用研究为导向，以高校、科研院所、企业等传统组织形式和包括自由人(群体)在内的新型创新平台为支撑，以行政化和市场化相结合的方式形成的现代科技创新链结构。在一些文献中，“创新链”被用来描述创新链是技术链在新的发展阶段为了适应技术和产品的升级需求而不断改进、优化和替换的一种表征。在这里，为了更好地反映链结构的技术特征，我们主要考察技术链。

资金链(价值链)是围绕产业发展和科技创新需求的资金链，伴随着产业链和技术链的并存。通常包括企业-企业、企业-政府部门、生产企业-金融机构、生产企业-研究所、金融机构-研究所等资本流动和价值交换的相关形式。能够反映经济投入产出效果和资本价值的资本运动形式表现为“价值链”。资金链和价值链分别从投入和产出的角度关注金融在产业链和技术链中的作用。

就能源经济系统整体而言，通常产业链、技术链和资金链是相互联系、相互作用的。就系统内部的产业链维度而言，能源产业的绿色转型和高质量发展，需要实现科技创新驱动的技术装备转型升级和高端化，也需要大量的投融资支持，实现产业规模化和集聚化发展；就技术链而言，能源领域现代技术和先进设备的研发、设计、试验和调试也需要基于产业发展进行应用和试验，在理论研究、技术设计、产品研发、试验和成果转化的全过程中也需要必要的资金保障。就资金链维度而言，由于能源领域整个产业链通常具有重资产、劳动和技术密集型的特点，对资金的需求量较大，资金投入具有回报周期长、风险高的特点。而相关的基础理论研究、应用技术研发、样本测试、成果转化和市场化也需要持续的资金注入，这就决定了能源金融产品和模式的多元化。

为了减少金融泡沫的发生，避免“脱实向虚”的金融风险，通常资金链依附于相应的产业链和技术链，以产业发展为导向，需要资金链作为资金支持。管制为能源经济的发展提供了重要的制度保障。在市场经济体系框架内，产业、技术和资本是核心组成部分。为实现能源经济高质量发展，整合优化能源经济领域现有产业链、技术链、资金链，构建“三链”协同共生理论模型。

从下图可以看出，能源经济的产业链、技术链、资金链既相互独立又相互联系。在产业链内部，上游产业“重”，资源消耗、环境污染和项目投资相对较大，劳动力集中度和行业集中度相对较高，而中下游产业尤其是下游产业细分较多，资源消耗和环境污染相对较小，智力密集度和消费需求相对较高。在技术链内，从基础理论研究到扩大再生产，技术和产品的成熟度不断提高，这是理论和技术从实验室走向市场并实现的主要路径。由于市场需求，新的理论和应用研究不断提出新的技术挑战和问题解决方案。在资金链内，无论是天使投资、众筹、风险投资(VC)，还是政府科技项目基金等。都是为了服务于项目的初期阶段，如概念设计、理论探讨、模型试验等。随着技术的不断成熟和市场前景的预期改善，产业引导基金、私募(PE)、资本市场(尤其是科技创新板)融资、产业发展基金和各种融资渠道的数量越来越多，这将是项目中后期的顺利实施。产业链与资金链的结合(即产融结合)是传统产业部门与金融资本的互动融合。这种生产企业与金融机构的经济互动，有利于加速产业集聚，避免金融“由实到虚”。产业链和技术链的结合(如“产学研”结合形式)有利于检验科研成果能否被市场认可，也是科技对产业发展和产业升级影响的重要体现。企业技术中心、科研院所、高校都有各自的功能定位，也是促进技术转移的重要接口。技术链与资金链的结合(例如技术与金融、金融科技)，一方面会加快科技成果转化，保证科研试制过程中中间环节的顺利进行，另一方面也会促进金融工具的创新和金融产品的多样化。

进一步研究表明，随着能源产业链的后向延伸，技术成熟度-产业链的规律类似于“武藏曲线”，而技术创新-产业链的规律类似于“微笑曲线”。前者，即传统化石能源的探明储量和可采储量以及新能源开发的技术有待提高，对相应的整体技术创新和颠覆性技术的要求更高。同样的情况也存在于产业链的下游，因为产品和消费市场的需求日益多样，不断创新；后者，即产业链中游市场相对成熟，产品相对稳定，技术成熟度高，创新相对较低。此外，随着能源领域技术链的后移，其与资本投入和价值回报的对应关系分别呈现幂函数(位于第一象限)和指数函数的形式。在前期，由于巨大的研发投入和新理论、新技术、新产品等的积累。而小的价值回报(甚至几乎没有回报)，资金投入和相应的投资风险在减少，相应的价值回报在增加。

为实现产业结构优化、原材料供应安全、技术水平提升、资金风险可控、产品满足需求、经济价值增加、环境效益显著等能源经济战略目标，基于上述模型理论，认为需要充分理解和认识能源经济产业链、技术链、资金链的共生特征，把握其内在关联和互动规律，充分利用“产学研”平台，加强产业转型升级关键技术的支撑和保障。充分协调“产融结合”，提高金融资本服务实体产业的能力；充分发挥“科技+金融”的作用，既保证科技项目和成果转化“全过程”的顺利实施，又不断创新现代金融管理和服务的技术手段。

新时期陕西能源经济高质量发展的实现途径

基于能源经济“产业链、技术链、资金链”共生系统理论，结合陕西能源经济发展的产业基础、科技水平和金融生态，提出了新发展阶段陕西能源经济高质量发展的实现路径:

一是继续深化陕西能源领域供给侧改革，确保全省煤油气产能基本稳定，推进光伏、风电、生物质能、地热能等新能源开发利用，积极聚焦“双循环”发展，打造优质能源产业集群和优质载能产业，加快能源领域“三化”改造，稳步实施输电通道建设和增量配电网市场化改革，加大智能电网、能源互联网等技术推广应用力度。

其次，以国家天然气交易平台建设为载体，依托国家能源化工基地，支持西咸新区能源金融贸易区率先建立健全能源(天然气)市场价格引导机制，争取定价权，以区域总部经济发展为导向，加大对外政策宣传推广力度，吸引更多知名企业、总部机构、 能源金融领域的科技创新团队和中介服务机构落户园区，加快将西咸新区能源金融贸易区建设成为中国西部能源金融中心。

第三，推进能源产业的整合和一体化发展，全面构建上游以煤油气为主体、中部以电力冶金为主体、下游以建材化工纺织环保为主体的现代能源化工产业体系，提高资源利用效率和清洁生产水平；大力支持储能、微电网、分布式能源等能源互联网基础技术的研发和应用；积极探索“区块链+能源”新模式，打造基于现代商贸物流的区块链数字能源交易平台。

四是探索西咸新区能源金融贸易区“产业链、技术链、资金链”一体化试点，为重点企业和金融机构在产权、期货等投融资过程中有效对接提供必要的政策服务，推进股权多元化改革，支持区内更多企业上市融资，不断加大金融去杠杆力度，进一步降低企业运营成本，充分发挥新型金融工具的作用，积极鼓励资产证券化改造、金融衍生品开发等新型。

第五，充分发挥金融引导和社会融资的双重效应。特别是鼓励各开发区支持和鼓励各类企业创造条件上市直接融资，有效整合创新产业、技术和资本，确保重大技术创新成果产业化过程中示范和试验项目的资金投入；深化供给侧结构性改革，积极创建能源革命创新示范区，全力推进能源资源“三化”，加快能源产业数字化、网络化、智能化，推动陕西能源产业转型升级。

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作者简介

周斌是陕西省社会科学院金融研究所副研究员。他的研究兴趣是能源经济和可持续金融。