境外仲裁裁决、判决在中国境内承认/认可和执行

孙佳佳？张呢？肖雨桐(北京)

2021年5月19日，由中国社会科学院法学研究所、社会科学文献出版社联合主办的《2021年法治蓝皮书·中国法治发展报告第19号(2021年)》、《四川省年度报告第7号(2021年)》、《珠海法治发展报告第3号(2021年)》暨中国法治发展研讨会在北京举行。笔者受邀参加本次研讨会，分享了2020年在“中国承认/承认与执行境外仲裁裁决和判决”领域的观察体会。海外获奖，国内认可吧

国际支持态度

通过中国裁判文书网等公开渠道检索2020年境外仲裁裁决和判决在中国申请承认/认可与执行的案件，发现2020年涉及境外仲裁裁决和判决在中国申请承认/认可与执行的案件有37件。

纵观这37起案件，虽然原因很多，如当事人未收到适当通知、逾期申请、未提交身份证件、未办理公证认证手续等。，境外仲裁裁决和判决在承认/认可和执行方面遇到挑战，或者最终不被承认/认可和执行。但总体来看，我国对境外仲裁裁决和判决的承认/认可和执行情况良好，承认/认可率达到75.68%。

特别是在与中国司法实践有重大差异的仲裁裁决、判决在中国适用并得到承认/认可的案件中，中国司法机关充分展现了司法公开、求真务实、尊重差异的开放态度。以安福尔案[(2020)粤外一字72号]和Okta案[(2019)浙外一字05号]为例，在安福尔案中，仲裁庭不仅就仲裁申请事项作出了裁决，还就仲裁请求范围以外的相应利率和被申请人应支付的利息作出了裁决，确实符合但是，在审理中， 广州海事法院通过查清新加坡海事仲裁院(SCMA)的仲裁规则，最终认定涉案仲裁裁决不属于“仲裁范围外的事项”，进而认定不存在“越权裁决”的情形。

在" Okta Fu案"中，湖州市中级人民法院认为，《不列颠哥伦比亚省国际商事仲裁中心仲裁规则》第17条第3款规定了仲裁申请应包括的事项。第五个英文原文是“索赔的一般性质和对争议价值的估计，如果有的话”，即根据仲裁请求的一般性质，如果可以明确，明确估计争议的数额。因此，仲裁规则本身一开始并不要求申请人提供仲裁请求的确切数额，申请人提交的仲裁请求及随后的权利要求书中未具体说明数额并无不当。这确实不同于我国仲裁机构“提交仲裁申请时应当写明仲裁请求”的做法。中国国际仲裁的新机遇

2020年，“境外仲裁裁决在中国的承认/认可与执行”领域的重大政策推进和实践突破，为中国国际仲裁带来了新的机遇。

一方面，在《中国(上海)自由贸易试验区新区总体方案》、《深化北京市新一轮服务业扩大开放综合试点和建设国家服务业扩大开放综合示范区工作方案》等政策利好刺激下，为境外仲裁机构开拓我国国内市场创造了有利的政策条件。

另一方面，2020年[(2015)穗法民四子楚62号]的“布兰特伍德案”无疑让海外仲裁机构在中国开展业务变得困难。该案已明确规定“外国仲裁机构在mainland China作出的仲裁裁决可以视为中国的涉外仲裁裁决”。即如果被申请人不履行该类仲裁裁决，申请人不必通过申请承认/认可与执行境外仲裁裁决的方式先申请承认/认可，而可以直接按照我国涉外仲裁裁决的执行程序申请执行。

可以预见，未来将会有更多的境外机构在中国设立办事处，在中国进行仲裁，这无疑将极大地促进境外仲裁机构在中国的快速发展。在鲶鱼效应下，无疑会催生更多国内仲裁机构的改革和发展。

《最高人民法院关于内地与香港特别行政区相互执行仲裁裁决的补充安排》（“《内地香港仲裁补充安排》”）的颁布实施，更有利于保护内地与香港两地仲裁裁决的有效执行，未来两地相互认可与执行仲裁裁决的道路也将更通畅。

《最高人民法院关于内地与香港特别行政区相互执行仲裁裁决的补充安排》(简称《内地与香港仲裁补充安排》)的颁布实施，更有利于保障内地与香港仲裁裁决的有效执行，未来两地仲裁裁决相互承认与执行之路将更加顺畅。

《内地与香港仲裁补充安排》具有以下显著特点:一是基于内地与香港分属两个法域的法律基础，考虑到部分仲裁裁决只需承认的实际需求，明确规定了“承认”程序，统一了法律适用标准；二是扩大仲裁裁决互认和执行范围，加大对仲裁的司法支持力度；第三，规定申请人可以同时向两地法院申请执行仲裁裁决；第四，规定法院受理承认和执行申请之前或之后的保全措施。

随着“一带一路”倡议的实施和推进，跨国商业活动越来越频繁。“境外仲裁裁决和判决在中国的承认/执行”领域的未来仍需要相关立法和司法实践的突破和完善。

目前，在立法和实践中还存在一些尚未解决的问题:境外(含港澳台)法院和仲裁调解书在我国的承认与执行；澳门及其他赌博合法化国家承认和执行赌债判决和仲裁裁决的机遇与挑战：认可/承认和执行程序中的翻译费、公证费能否与诉讼费一样，由被申请人承担；互惠推定原则，积极促进互惠关系，并进一步倡导和逐步扩大国际司法协助的范围。

(作者是北京卫恒律师事务所团队)链接:

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