高校院所科技成果转化提档加速

陈颖

"通过参加世博会，我的研究项目找到了出路."“快繁技术在特色中药材种植中的应用——助力乡村振兴”项目获得三等奖的河南师范大学大四学生董高兴地说，大赛刚结束，就有本地和青岛的企业联系她介绍项目。

同时，卫华集团找到了科研项目的“入口”。通过博览会，伟华集团成功签约“智能立体停车系统关键技术研发及产业化”项目。该项目专注于智能立体停车设备的研发，将工业互联网、云计算、大数据等技术应用于立体车库产品，构建“智能立体停车行业工业互联网平台”，解决现实生活中停车难的问题，实现智能停车系统与城市级交通系统的有效对接。

10月25日至26日在新乡举办的第三届河南省高校科技成果博览会，为国内外高校、科研院所、企业、投融资机构搭建了高端科技交流平台，促进了校企互联互通、互利共赢。共签约项目125个，总投资359.08亿元。

高校科技成果转化是新时期加快创新发展的核心载体，也是实现经济高质量发展的关键举措。党的十八大以来，随着我国科技成果转化政策体系和政策环境的逐步完善，我国各地高校探索出了各具特色的转化模式，加速了科技成果转化。

探索独特的成果转化模式。

科技部发布的《2019年中国科技成果转化年度报告(高校、科研院所篇)》显示，2018年，3200所高校转让、许可、作价投资转化科技成果的合同金额达177.3亿元，同比增长52.2%，合同11302项。在科技成果转化过程中，我国高校探索并形成了符合自身特点的成果转化模式。

上海交通大学:“产权分割+授权投资”机制

上海交通大学通过“五步转移法”创新成果转化模式和机制。例如，上海交通大学电子信息与电气工程学院的王彦峰和张雅的“计算机视角在多模态交互中的应用”项目，为智能人机交互提供了系统化的解决方案。

具体来看，第一步，2018年7月，上海交通大学与王彦峰及其合伙人王彦青、张雅成立的上海媒智科技有限公司达成合作协议；二是上海交大以象征性价格1元将70%的科技成果转让给课题组；第三步，学校和课题组共同委托有资质的第三方资产评估机构对科技成果进行评估，评估价格为1000万元；第四步:学校将30%的科技成果(价值300万元)在国有产权交易机构挂牌，课题组参与退市，取得科技成果全部产权；第五步:取得知识产权后，课题组将用于项目公司的知识产权投资。“五步转学法”完成后，课题组与学校形成债权债务关系，课题组在五年内向上海交大支付1000万元的30%。

西北工业大学:首席科学家一票否决制

西北工业大学在科技成果转化中形成了首席科学家“一票否决”制度。西北工业大学设立科技成果转化企业时，投资方组建专业运营团队，负责企业的运营管理，并设立首席科学家，负责企业的技术发展规划。一般首席科学家是学校科研团队的负责人，他的权限是公司章程规定的。作为董事，他参加董事会，对企业技术发展方向有一票否决权。当企业的发展方向违背其初衷时，首席科学家可以行使一票否决权，保证企业的发展方向不偏离正轨。

该制度实施以来，先后有2名院士、3名长江学者和多名学科带头人担任科技成果转化企业的首席科学家，确保了企业的高质量持续发展。

比如，某公司在首席科学家的指导下，在技术应用上不断取得突破，成立9年来一直致力于陶瓷基复合材料的研究和生产。开展了10项国家科技重大专项研发，成功实现军转民，并应用于民航客机、高铁、重型卡车，形成了年产值数十亿元的产业规模。铂金公司首席科学家确立了“金属3D打印完整解决方案提供商”的发展定位，在8年内建立了全链条金属3D打印技术原始创新体系，成为中国工业级金属3D打印领域的龙头企业和中国第一全链条3D打印股。

同济大学:打造“企业+高校+第三方技术转移服务机构”的成果转化模式

同济大学开创了“企业+高校+第三方技术转移服务机构”的成果转化模式。例如，王占山教授领导的研究团队在国家科技重大专项、863计划和国家自然科学基金的支持下，通过多年的持续科研，成功解决了超高功率激光器件拾取镜的损坏问题，有力地支持了我国超大型激光器件的建设。同时，该技术也具有广阔的应用前景和巨大的市场需求。为解决“满足市场需求”与“攀登技术新高峰”的潜在冲突，同济大学与润坤(上海)光学科技有限公司在上海张江大学协同创新研究院的服务下签署了《技术专利转让协议》，授权转让同济大学此项技术成果相关的6项发明专利，合同总金额3800万人民币，创下了同济大学历史上最大的技术转让合同，也创造了同济大学。

上海理工大学:解决“先奖后奖”、“先奖后奖”的路径选择问题

上海市政府出台上海科创中心建设“22条”后，上海理工大学决定将4项由第三方机构估值的THz技术专利投入无形资产成立公司，并将其80%的股份授予完成科技成果的团队。但具体操作路径并无先例。为解决这一问题，上海市科委邀请市教委、市工商局、市税务局、杨浦区市场监管局、上海科技大学等相关部门负责人共同探讨，认为根据我国专利法，职务发明专利权不能分割给发明人，“先奖后奖”存在障碍，而“先奖后奖”具有充分的法律依据。最后一致决定由学校将职务发明专利以一定价格投入形成股权，再根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》按一定比例奖励完成团队。

此外，一些单位瞄准国家战略和市场需求，推动高价值成果产业化。如中科院长春光学精密机械与物理研究所立足国家发展战略，聚焦精密仪器设备技术体系和领域，联合开展基因测序、人工智能等一批高新技术产业的研究和项目合作，设立总规模10亿元的红旗产学研创新基金，累计成功孵化企业93家。

加强高校科研成果供给侧改革

随着我国高校探索建立符合成果转移转化规律的工作机制，形成了各具特色的技术转移服务模式，我国科技成果转化和国家技术转移体系建设取得积极进展，但科技成果转化效率和效果与欧美发达国家相比仍有较大差距。据有关统计，我国科技成果转化率不到30%，而发达国家高达60%至70%。

“首先，还是有一些体制机制问题。还要加强统筹协调，提高政策执行和专业服务能力，有效促进科技成果转化。”国家科技评价中心副总评估师、中国科技评价与成果管理研究会秘书长韩军坦言，科技成果转化相关政策需要进一步落实。“虽然科技成果的使用权、处置权和收益权已经下放到高校，但一些单位还没有落实到位。由于缺乏容错纠错等机制和政策，一些单位仍然担心承担国有资产流失的责任。”

近年来，高校在推进科技成果转化和产学研合作方面不断探索创新。但就效果来看，并没有真正形成一个市场化的互利合作共赢的合作机制。由于信息不对称，一些高校的科技成果找不到合适的企业进行转化和市场化。而企业主要是盈利性组织，首先考虑的是RD成果能否快速推向市场，形成新的利润增长点。

“对此，需要加强高校科研成果有效供给改革，解决企业痛点。”中青海德(北京)国际传媒有限公司总经理王呼吁，“尽快完善产学研合作机制，确立高校科研注重成果转化的价值导向，搭建校企合作平台，消除校企供需缺口，实现技术和利益共享，促进科技成果转化。”

其次，高层次、专业化的技术转移服务人才严重缺乏。统计显示，2018年，全国3200所高校中有688家单位(21.5%)设立了技术转移机构，只有307家单位认为技术转移机构在成果转化中发挥了重要作用。除了专业化技术转移机构知名度不够之外，现有技术转移机构的服务还存在“规模小、服务少、能力弱”的现象。一些科技中介服务功能单一，服务水平有限，不能使科技成果在高校和市场之间有效流动。从本质上讲，科技成果转化是一项经济发展活动，涉及专利价值评估、权利转让、股份分享等一整套复杂的操作流程。，需要科技、市场、法律、金融、专利维护等领域的专业知识。因此，我国急需建立专业的科技成果转化服务机构和专业人员。

“各级政府和有关部门要大力支持大学科技园建设，使其真正成为高新技术的创新源、高新技术企业的孵化基地和创新创业人才的培训基地。”河南省社科院院长顾建议，大学科技园是高校科技工作日益社会化、市场化的产物，应充分利用高校的智力、人才、技术和成果优势。理论和实践都证明，大学科技园是促进和加速高校科技成果转化的最理想平台，在高校应用研究、开发研究和科技成果转化中能起到良好的示范作用。

最后，缺乏中试规模的成熟平台。在实践中，科技成果需要政府、高校、RD机构和企业的共同行动，才能真正实现转化。目前高校的科技成果大多只是实验室研究成果。要实现转型，需要根据市场需求不断投入RD资金进行试点。目前，我国投资者和企业对未进行中试的科技成果投资意愿有限，高校开展中试的条件较差，缺乏这部分资金投入和相关管理制度，政府也没有鼓励这一过程的投入，导致实验室成果转化为市场的过程中缺乏关键环节。

同时，对科技成果转化的金融支持不足，亟待加强。金融科技成果转化支持力度不够，承担成果转化的中小企业难以获得商业银行主导的金融支持，严重影响科技成果转化；投入科技创新的资金比例小；很难将成果转化为早期融资。

此外，还缺乏科技成果评估体系和政策咨询服务。缺乏科技成果评价标准，难以界定成果评价的权威性；关于科技成果转化的政策很多，但执行和咨询体系有待完善。

针对这些不足，韩军建议，进一步完善科技成果转化实施机制，大力推进专业化技术转移机构建设和人才培养，完善以市场需求为导向的科技成果转化对接机制，深化技术转移转化专业人才评价考核体系，加大科技成果转化资金支持力度，加快科技成果评价标准体系和咨询培训平台建设。

“坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康”——习近平总书记在科学家座谈会上提出“四个面向”的要求，激励高校科研工作者肩负起历史责任，不忘初心，向科技广度和深度进军，推动科技成果转移转化，实现创新驱动发展战略。